11

　　问题描述：客户加盖公章的申请、说明等资料未进行公章核对

　　风险点：公章与户名不符

　　防范要点：明确责任人，固定一个岗位承担此项工作，核对后加盖人名章。

　　12

　　问题描述：大额付款业务未手工核印、未与客户核实

　　风险点：支付风险

　　防范要点：及时进行事中监督，对公支付业务要求实时亊中监督，亊中监督岗不允许使用验印系统，与客户联系作为亊中监督内容。

　　13

　　问题描述：误将凭证递给客户

　　风险点：传票丢失

　　防范要点：要细心、仔细审核，及时进行事中监督，养成业务完毕后自我检查习惯，一笔一清，工位内现金、凭证、各类传票、印章放在固定位置。

　　14

　　问题描述：未开启录音录像

　　风险点：音像资料不全

　　防范要点：应加强录音录像设备管理员的责任心，定期检查营业室录像内容是否齐全。

　　15

　　问题描述：密码器账号关联错误

　　风险点：影响客户签发支票

　　防范要点：加强经办员责任心，关联后当时生成一个密码，测试正确后再让客户取走。

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　　问题描述：往账发出错误、来账审核错误

　　风险点：影响客户资金使用

　　防范要点：认真核对相关凭证，后台业务加强符合，合理安排营业中了前这段时间的工作内容，确保提出交换、来往帐、柜组轧帐有条不紊，互不影响，专注做事。

　　17

　　问题描述：漏锁款箱

　　风险点：现金丢失

　　防范要点：加强经办员责任心、双人落锁，管库员第一责任人，主任或质检负责检查、送车人再次检查。

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文章来源：天狐定制

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