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私募基金备案对高管和法人有什么要求

作者:职业培训 时间: 2025-01-31 23:40:32 阅读:496

私募基金管理人高管人员需满足特定条件。从事私募证券投资基金业务的私募基金管理人,其高管人员,包括但不限于法定代表人、执行事务合伙人(委派代表)、总经理、副总经理及合规风控负责人,必须持有基金从业资格。

而对于从事非私募证券投资基金业务的私募基金管理人,至少需要两名高管取得基金从业资格,同时法定代表人、执行事务合伙人(委派代表)、合规风控负责人也必须具备此资格。

值得注意的是,私募基金管理人的合规风控负责人不得参与投资业务。

私募基金管理人的高管人员可通过多种方式获取相关资质。首先,他们可以参加基金从业资格考试并获得合格成绩。其次,如果在过去三年内从事过投资管理相关业务,并且管理资产年均规模达到1000万元以上,也有可能符合资格认定条件。

此外,已有其他金融相关资格证书的人士,如通过证券从业资格考试、期货从业资格考试、银行从业资格考试等,并且满足相应资格认定条件,也可获得基金从业资格。同样,通过注册会计师资格考试、法律职业资格考试、资产评估师职业资格考试等金融相关资格考试并满足相关条件的人士,也有机会获得基金从业资格。

以上所述为私募基金管理人高管人员的资格要求及取得资质的具体途径。

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文章来源:天狐定制

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